Статья 421. Основания для отмены решения третейского суда

Комментарий к статье 421

1. Согласно ч. 1 комментируемой статьи основания для отмены решения третейского суда носят исчерпывающий характер и не подлежат расширительному толкованию. В частности, не может быть оспорено в суд постановление арбитража о прекращении арбитражного разбирательства, поскольку такое вмешательство государственного суда в деятельность арбитража не предусмотрено Законом об арбитраже.
2. В ч. 2 комментируемой статьи перечислены основания для отмены решения третейского суда, бремя доказывания которых лежит на заинтересованной стороне. Указанные основания практически совпадают с предписаниями ст. 42 Закона о третейских судах. В этом случае, на наш взгляд, применению подлежат правила ГПК, в определенных случаях в сочетании с нормами Закона о третейских судах.
Правила третейского разбирательства имеют императивно-диспозитивный характер. Из этого следует исходить, оценивая наличие оснований для отмены решения третейского суда. Если процедурная норма носит императивный характер, суд должен следовать Закону о третейских судах. При диспозитивном регулировании во внимание принимаются правила (регламент, положение) постоянно действующего третейского суда и правила разбирательства, которые были определены третейским судом.
3. Согласно п. 1 ч. 2 комментируемой статьи третейское соглашение недействительно по основаниям, предусмотренным федеральным законом. В п. 1 ст. 42 Закона о третейских судах данное основание сформулировано следующим образом: если сторона, подавшая заявление об отмене решения третейского суда, представит доказательства того, что третейское соглашение является недействительным по основаниям, предусмотренным Законом о третейских судах или иным федеральным законом.
Третейское соглашение имеет сложную правовую природу и сочетает в себе процессуальные и гражданско-правовые характеристики. Как гражданско-правовой договор третейское соглашение может быть признано недействительным по основаниям, установленным гражданским законодательством в § 2 гл. 9 ГК. При этом недействительность третейского соглашения может быть установлена как отдельным судебным решением по иску о признании его недействительным, так и в производстве по оспариванию решения третейского суда.
4. Согласно п. 2 ч. 2 комментируемой статьи решение третейского суда может быть отменено в том случае, если сторона не была уведомлена должным образом об избрании (назначении) третейских судей или о третейском разбирательстве, в том числе о времени и месте заседания третейского суда, либо по другим уважительным причинам не могла представить третейскому суду свои объяснения. В п. 1 ст. 42 Закона о третейских судах данное основание сформулировано следующим образом: если сторона, против которой принято решение третейского суда, не была должным образом уведомлена об избрании (назначении) третейских судей или о времени и месте заседания третейского суда либо по другим причинам не могла представить третейскому суду свои объяснения.
Здесь речь идет о нарушении самых различных процедурно-процессуальных норм в деятельности третейского суда. Например, согласно ст. 4 Закона о третейских судах документы и иные материалы направляются сторонам в согласованном ими порядке и по указанным ими адресам. Если стороны не согласовали иной порядок, то документы и иные материалы направляются по последнему известному месту нахождения организации, являющейся стороной третейского разбирательства, или месту жительства гражданина-предпринимателя либо гражданина, являющегося стороной третейского разбирательства, заказным письмом с уведомлением о вручении или иным способом, предусматривающим фиксацию доставки указанных документов и материалов. Документы и иные материалы считаются полученными в день их доставки, хотя бы адресат по этому адресу не находится или не проживает.
Поэтому при отказе ответчика, надлежаще извещенного о времени и месте заседания третейского суда, от участия в рассмотрении дела третейский суд вправе рассмотреть дело. В данном случае вряд ли можно говорить о наличии оснований для отмены решения по этому основанию.
5. Согласно п. 3 ч. 2 комментируемой статьи решение может быть отменено в том случае, если решение третейского суда принято по спору, не предусмотренному третейским соглашением или не подпадающему под его условия, либо содержит постановления по вопросам, выходящим за пределы третейского соглашения. Если постановления по вопросам, охватываемым третейским соглашением, могут быть отделены от постановлений по вопросам, не охватываемым таким соглашением, суд может отменить только ту часть решения третейского суда, которая содержит постановления по вопросам, не охватываемым третейским соглашением.
В п. 1 ст. 42 Закона о третейских судах данное основание сформулировано аналогично.
В данном случае речь идет не о недействительности третейского соглашения, а о том, что третейский суд вышел за его пределы и разрешил вопросы, которые не охватываются соглашением. Например, соглашение охватывало разрешение споров о порядке изменения условий договора, а третейский суд вынес решение о расторжении договора. При этом в части, охватываемой третейским соглашением, решение третейского суда является действительным, а в остальной подлежит отмене <1>.
--------------------------------
<1> См., например: БВС РФ. 2001. N 10. С. 2 - 3.

6. Согласно п. 4 ч. 2 комментируемой статьи решение может быть отменено в том случае, если состав третейского суда или процедура третейского разбирательства не соответствовали третейскому соглашению сторон или федеральному закону. В п. 1 ст. 42 Закона о третейских судах данное основание сформулировано следующим образом: если состав третейского суда или третейское разбирательство не соответствовали положениям ст. ст. 8, 10, 11 или 19 Закона о третейских судах.
Так, в ст. 8 Закона о третейских судах речь идет о требованиях, предъявляемых к третейскому судье, в ст. 10 - о порядке формирования состава третейского суда, ст. 11 - основаниях отвода третейского судьи, а в ст. 19 - определении правил третейского разбирательства. Например, ст. 10 Закона о третейских судах установлен определенный порядок формирования состава третейского суда, который применяется, например, к постоянно действующим третейским судам в том случае, если иное не установлено правилами такого третейского суда. Поэтому суд, оценивая утверждения одной из сторон о нарушении порядка формирования состава третейского суда, должен изучить правила третейского суда в соотношении с Законом о третейских судах.
7. В ч. 3 комментируемой статьи речь идет об основаниях к отмене решения третейского суда, применяемых в случае как их доказанности должником, так и установления судом по собственной инициативе. Суд отменяет решение третейского суда, если:
1) спор не может быть предметом третейского разбирательства в соответствии с федеральным законом. Предмет третейского разбирательства определяется двумя способами - позитивным и негативным. Позитивным способом подведомственность дел третейскому суду определена в ч. 3 ст. 3 ГПК, ч. 6 ст. 4 АПК, п. 2 ст. 1 Закона о третейских судах, ст. 1 Закона об арбитраже, где определяется предмет третейского разбирательства - любой спор из гражданских правоотношений. Негативный способ закрепления заключается в том, что относительно одних категорий споров прямо говорится, что они не могут быть предметом рассмотрения третейскими судами (см., например, п. 3 ст. 33 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)"). Другие категории дел не могут рассматриваться третейскими судами исходя из анализа содержания соответствующих категорий споров, в частности дела из публично-правовых отношений;
2) решение третейского суда нарушает основополагающие принципы российского права. На наш взгляд, во-первых, под основополагающими понимаются такие принципы, которые сформулированы в гл. 1 и 2 Конституции РФ, где закреплены основы конституционного строя государства, права и свободы человека и гражданина. Во-вторых, к числу основополагающих относятся и те принципы, которые зафиксированы в обязательных для России международно-правовых документах, например Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод. В-третьих, решение нарушает основополагающие принципы, т.е. приводит к результатам, несовместимым с действующим правопорядком. Таким образом, суд должен установить факт нарушения этих принципов, которое может привести в случае оставления решения третейского суда в силе к негативным результатам. В-четвертых, принципы сформулированы в нормах федерального законодательства, в частности в императивных нормах как частного, так и публичного права. Поэтому в обоснование нарушения основополагающих принципов можно ссылаться не только на Конституцию РФ, но и на отраслевое законодательство. Однако не будет нарушением основополагающих принципов российского права нарушение частных правил, закрепленных в отдельных федеральных законах.
В доктрине в качестве основополагающих выделяются принципы демократизма, федерализма, уважения прав и свобод человека, непосредственного действия общепризнанных стандартов и норм международного права, верховенства Конституции РФ и законов, равноправия, равенства всех форм собственности, правосудия <1>.
--------------------------------
<1> См.: Теория государства и права: Учебник для вузов / Под ред. В.М. Корельского и В.Д. Перевалова. 2-е изд., изм. и доп. М., 2002. С. 244.