Комментарий к статье 84.9

1. В комментируемой статье регламентировано осуществление государственного контроля за соблюдением приобретения более 30% акций открытого общества, на что указано и в названии данной статьи.
В целях реализации норм комментируемой статьи Приказом ФСФР России от 21 ноября 2006 г. N 06-130/пз-н <247> полномочия по государственному контролю за приобретением акций открытого акционерного общества разграничены между ФСФР России и ее территориальными органами в следующем порядке:
--------------------------------
<247> РГ. N 4. 2007. 12 января.

1) ФСФР России осуществляет в установленной сфере деятельности государственный контроль за приобретением акций открытых акционерных обществ:
являющихся эмитентами, включенными в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России, утвержденный Приказом ФСФР России (Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является Федеральная служба по финансовым рынкам, утвержден Приказом ФСФР России от 28 октября 2008 г. N 08-42/пз-н <248>, в последующем вносились изменения);
--------------------------------
<248> Вестник ФСФР России. 2008. N 11.

являющихся кредитными организациями;
2) территориальные органы ФСФР России осуществляют в установленной сфере деятельности государственный контроль за приобретением акций открытых акционерных обществ, не предусмотренных в п. 1 данного Приказа.
Там же указано, что территориальные органы ФСФР России осуществляют государственный контроль за приобретением акций открытых акционерных обществ, местом нахождения которых являются территории, на которых осуществляют деятельность соответствующие территориальные органы Федеральной службы по финансовым рынкам согласно Приказу ФСФР России от 22 июня 2006 г. N 06-69/пз-н "О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам" <249>.
--------------------------------
<249> БНА ФОИВ. 2006. 24 июля. N 30.

Пункт 1 комментируемой статьи устанавливает процедуру предварительного уведомления, т.е. представление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг до направления в открытое общество: добровольного или обязательного предложения, касающегося приобретения ценных бумаг, обращающихся на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг; уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного ст. 84.7 Закона; требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного ст. 84.8 Закона.
В соответствии с ч. 2 п. 1 комментируемой статьи в момент представления указанных документов федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан сделать отметку о дате представления ему предварительного уведомления на экземпляре соответствующего документа, остающемся у лица, представившего указанные документы. Сделанная федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг отметка о дате представления ему предварительного уведомления должна содержаться в направляемых в открытое общество: добровольном предложении - в соответствии с п. 2 ст. 84.1 Закона, обязательном предложении - в соответствии с п. 2 ст. 84.2 Закона, уведомлении о праве требовать выкупа ценных бумаг - в соответствии с п. 2 ст. 84.7 Закона, требовании о выкупе ценных бумаг - в соответствии с п. 2 ст. 84.8 Закона.
В ч. 3 п. 1 комментируемой статьи установлено, что лицо, которое имеет намерение подать добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренное ст. 84.7 Закона, либо требование о выкупе ценных бумаг, предусмотренное ст. 84.8 Закона, вправе направить соответствующее предложение, указанные уведомление или требование в открытое общество, только по истечении 15 дней с момента представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг предварительного уведомления и при условии, если до истечения этого срока федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не направит предписание о приведении соответствующего предложения, указанных уведомления или требования в соответствие с требованиями комментируемого Закона по основаниям, указанным в п. 4 комментируемой статьи (см. ниже).
Следует отметить, что дата направления обязательного предложения в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг имеет значение для определения цены ценных бумаг, приобретаемых на основании обязательного предложения (см. комментарий к ст. 84.2 Закона).
2. Предварительное уведомление предусмотрено в п. 1 комментируемой статьи в отношении добровольного или обязательного предложения, касающегося приобретения только ценных бумаг, обращающихся на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
В отношении же добровольного или обязательного предложения, касающегося приобретения ценных бумаг, не обращающихся на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, в п. 2 комментируемой статьи установлено, что такое добровольное или обязательное предложение представляется лицом, направившим добровольное или обязательное предложение, в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее даты направления соответствующего предложения в открытое общество.
Предварительное уведомление в отношении уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного ст. 84.7 Закона, и требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного ст. 84.8 Закона, установлено в п. 1 комментируемой статьи вне зависимости от того, касается ли такое уведомление или требование ценных бумаг, обращающихся на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, или ценных бумаг, не обращающихся на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
Как определено в ч. 1 ст. 9 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. Согласно ч. 2 указанной статьи профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, называется организатором торговли на рынке ценных бумаг (о профессиональных участниках рынка ценных бумаг см. комментарий к ст. 44 Закона).
3. В п. 3 комментируемой статьи установлено, что в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вместе с добровольным или обязательным предложением, уведомлением о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренным ст. 84.7 Закона, либо требованием о выкупе ценных бумаг, предусмотренным ст. 84.8 Закона, должны быть представлены нотариально удостоверенные копии документов, прилагаемых к соответствующему предложению, указанным уведомлению или требованию в соответствии с требованиями гл. XI.1 Закона. Речь идет о следующих документах, прилагаемых:
к добровольному предложению, - банковская гарантия, соответствующая требованиям п. 5 ст. 84.1 Закона;
к обязательному предложению, - банковская гарантия, соответствующая требованиям п. 5 ст. 84.1 Закона; копия отчета независимого оценщика о рыночной стоимости выкупаемых ценных бумаг (в случае определения рыночной стоимости ценных бумаг); документы, подтверждающие денежную оценку ценных бумаг, которыми может осуществляться оплата приобретаемых ценных бумаг (в случае, если обязательное предложение предусматривает возможность выбора формы оплаты приобретаемых ценных бумаг деньгами или другими ценными бумагами владельцам приобретаемых ценных бумаг);
к уведомлению о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренному ст. 84.7 Закона, - банковская гарантия, соответствующая требованиям п. 5 ст. 84.1 Закона; копия отчета независимого оценщика о рыночной стоимости выкупаемых ценных бумаг (в случае определения рыночной стоимости ценных бумаг);
к требованию о выкупе ценных бумаг, предусмотренному ст. 84.8 Закона, - копия отчета независимого оценщика о рыночной стоимости выкупаемых ценных бумаг.
4. В соответствии с п. 1 и 4 комментируемой статьи федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг имеет право направить лицу, представившему добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренное ст. 84.7 Закона, либо требование о выкупе ценных бумаг, предусмотренное ст. 84.8 Закона, предписание о приведении соответствующего предложения, указанных уведомления или требования в соответствие с требованиями гл. XI.1 Закона.
В п. 4 комментируемой статьи приведен исчерпывающий перечень оснований для направления федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг такого предписания:
непредставление документов, необходимых в соответствии с гл. XI.1 Закона для направления в открытое общество добровольного или обязательного предложения, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг или требования о выкупе ценных бумаг;
отсутствие в добровольном или обязательном предложении, уведомлении о праве требовать выкупа ценных бумаг или требовании о выкупе ценных бумаг всех сведений и условий, предусмотренных гл. XI.1 Закона;
несоответствие порядка определения цены приобретаемых или выкупаемых ценных бумаг требованиям гл. XI.1 Закона, в т.ч. в случае обнаружения в течение шести месяцев, предшествующих дате представления документов в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, факта манипулирования ценами в отношении приобретаемых или выкупаемых ценных бумаг, который привел к занижению цены приобретаемых или выкупаемых ценных бумаг. Признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг определяются на основании положений п. 2 и 2.1 ст. 51 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (в ред. Федерального закона от 9 февраля 2009 г. N 9-ФЗ).
Как говорилось выше, добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг или требование о выкупе ценных бумаг могут быть направлены в открытое общество, только если федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не направит предписание в течение 15 дней с момента представления ему предварительного уведомления.
В ч. 2 п. 4 комментируемой статьи предусмотрена возможность обжалования предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приведении соответствующего предложения, указанных уведомления или требования в соответствие с комментируемым Законом. Как установлено непосредственно в данной норме, дела об обжаловании таких предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подведомственны арбитражному суду. Рассмотрение таких дел арбитражными судами производится в порядке, предусмотренном гл. 24 "Рассмотрение дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц" АПК РФ.
5. Согласно п. 4 комментируемой статьи федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направить предписание о приведении предложения, уведомления или требования в соответствие с требованиями комментируемого Закона в течение 15 дней с момента представления предварительного уведомления.
На случай пропуска указанного срока направления в п. 5 комментируемой статьи предусмотрено право федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг обратиться в арбитражный суд по месту нахождения открытого общества с иском о приведении добровольного или обязательного предложения, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг или требования о выкупе ценных бумаг в соответствие с требованиями комментируемого Закона.
Иск о приведении добровольного или обязательного предложения, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг или требования о выкупе ценных бумаг в соответствие с требованиями комментируемого Закона может быть предъявлен федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг только по тем же основаниям, что и для направления предписания.
6. В случае внесения в добровольное или обязательное предложение изменений в случаях и в порядке, которые установлены в ст. 84.4 Закона, лицо, которое вносит указанные изменения, в соответствии с п. 6 комментируемой статьи обязано представить эти изменения в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Представление изменений, внесенных в добровольное или обязательное предложение, в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг должно быть произведено не позднее даты направления соответствующих изменений в открытое общество.
7. В п. 7 комментируемой статьи закреплено полномочие федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по установлению требования к порядку представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг: добровольного предложения; обязательного предложения; уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного ст. 84.7 Закона; требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного ст. 84.8 Закона.
На основании в т.ч. данной нормы издан Приказ ФСФР России от 13 июля 2006 г. N 06-76/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций открытых акционерных обществ", о котором говорилось выше. До вступления в силу названного Приказа действовало письмо ФСФР России от 8 августа 2006 г. N 06-ОВ-03/12471 "О форме и содержании представляемых в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг добровольного и обязательного предложений, отчета об итогах принятия добровольного и обязательного предложений, уведомления о праве требовать выкупа эмиссионных ценных бумаг, требования о выкупе эмиссионных ценных бумаг" (см. комментарий к ст. 84.3 Закона).