Комментарий к статье 32.1

1 - 2. Комментируемая статья, посвященная акционерному соглашению, введена Федеральным законом от 3 июня 2009 г. N 115-ФЗ в целях упрочения системы корпоративного управления российских хозяйствующих субъектов. Данное изменение аналогично тому, как Федеральным законом от 30 декабря 2008 г. N 312-ФЗ в ст. 8 Закона об ООО включен пункт 3, посвященный договору об осуществлении прав участников общества с ограниченной ответственностью.
Как определено в п. 1 комментируемой статьи, акционерным соглашением признается договор об осуществлении прав, удостоверенных акциями, и (или) об особенностях осуществления прав на акции. В отношении предмета акционерного соглашения данная норма указывает на следующее:
по акционерному соглашению его стороны обязуются осуществлять определенным образом права, удостоверенные акциями, и (или) права на акции и (или) воздерживаться от осуществления указанных прав;
акционерным соглашением может быть предусмотрена обязанность его сторон голосовать определенным образом на общем собрании акционеров, согласовывать вариант голосования с другими акционерами, приобретать или отчуждать акции по заранее определенной цене и (или) при наступлении определенных обстоятельств, воздерживаться от отчуждения акций до наступления определенных обстоятельств, а также осуществлять согласованно иные действия, связанные с управлением обществом, с деятельностью, реорганизацией и ликвидацией общества.
В силу прямого указания в п. 2 комментируемой статьи предметом акционерного соглашения не могут быть обязательства стороны акционерного соглашения голосовать согласно указаниям органов управления общества, в отношении акций которого заключено данное соглашение.
Для сравнения следует отметить, что согласно п. 3 ст. 8 Закона об ООО (в ред. Федерального закона от 3 июня 2009 г. N 115-ФЗ) учредители (участники) общества вправе заключить договор об осуществлении прав участников общества, по которому они обязуются осуществлять определенным образом свои права и (или) воздерживаться от осуществления указанных прав, в т.ч. голосовать определенным образом на общем собрании участников общества, согласовывать вариант голосования с другими участниками, продавать долю или часть доли по определенной данным договором цене и (или) при наступлении определенных обстоятельств либо воздерживаться от отчуждения доли или части доли до наступления определенных обстоятельств, а также осуществлять согласованно иные действия, связанные с управлением обществом, с созданием, деятельностью, реорганизацией и ликвидацией общества.
Представляется, что при изменении и расторжении акционерного соглашения применяются общие нормы гл. 29 "Изменение и расторжение договора" части первой ГК РФ, в т.ч. нормы ст. 450 об основаниях изменения и расторжения договора. Согласно п. 1 указанной статьи изменение и расторжение договора возможны по соглашению сторон, если иное не предусмотрено данным Кодексом, другими законами или договором. По требованию одной из сторон договор в соответствии с п. 2 указанной статьи может быть изменен или расторгнут по решению суда только: 1) при существенном нарушении договора другой стороной; 2) в иных случаях, предусмотренных данным Кодексом, другими законами или договором. Там же определено, что существенным признается нарушение договора одной из сторон, которое влечет для другой стороны такой ущерб, что она в значительной степени лишается того, на что была вправе рассчитывать при заключении договора. В п. 3 этой же статьи установлено, что в случае одностороннего отказа от исполнения договора полностью или частично, когда такой отказ допускается законом или соглашением сторон, договор считается соответственно расторгнутым или измененным.
В соответствии с ч. 2 п. 1 комментируемой статьи акционерное соглашение заключается в письменной форме путем составления одного документа, подписанного сторонами. В той же форме совершается и изменение или расторжение акционерного соглашения, поскольку согласно общей норме п. 1 ст. 452 части первой ГК РФ соглашение об изменении или о расторжении договора совершается в той же форме, что и договор, если из закона, иных правовых актов, договора или обычаев делового оборота не вытекает иное.
Последствия несоблюдения простой письменной формы сделки определены в ст. 162 части первой ГК РФ, которой в т.ч. предусмотрено следующее: несоблюдение простой письменной формы сделки лишает стороны права в случае спора ссылаться в подтверждение сделки и ее условий на свидетельские показания, но не лишает их права приводить письменные и другие доказательства (п. 1); в случаях, прямо указанных в законе или в соглашении сторон, несоблюдение простой письменной формы сделки влечет ее недействительность (п. 2). В этом отношении следует отметить, что в комментируемом Законе о недействительности несоблюдения простой письменной формы акционерного соглашения не говорится.
Указание на то, что акционерное соглашение заключается путем составления одного документа, подписанного сторонами, означает невозможность применения положения п. 2 ст. 434 части первой ГК РФ, допускающего, что договор в письменной форме может быть заключен путем обмена документами посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, телефонной, электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить, что документ исходит от стороны по договору.
3. В соответствии с п. 3 комментируемой статьи акционерное соглашение должно быть заключено в отношении всех акций, принадлежащих стороне акционерного соглашения. В этом отношении следует подчеркнуть, что заключение акционерного соглашения является правом, а не обязанностью акционера, но если он решил воспользоваться данным правом, то выступать он может в качестве стороны только такого акционерного соглашения, которое распространяется на все принадлежащие ему акции.
4. Пункт 4 комментируемой статьи устанавливает, что акционерное соглашение является обязательным только для его сторон и что нарушение акционерного соглашения не может являться основанием для признания недействительными решений органов общества.
В то же время в данной норме предусмотрено, что договор, заключенный стороной акционерного соглашения в нарушение акционерного соглашения, может быть признан судом недействительным. Иначе говоря, такой договор является оспоримой сделкой. Как предусмотрено в рассматриваемой норме, указанный договор может быть признан судом недействительным по иску заинтересованной стороны акционерного соглашения только в случаях, если будет доказано, что другая сторона по договору знала или заведомо должна была знать об ограничениях, предусмотренных акционерным соглашением.
В таком регулировании видится аналогия с нормой ст. 174 части первой ГК РФ, определяющей последствия ограничения полномочий на совершение сделки: если полномочия лица на совершение сделки ограничены договором либо полномочия органа юридического лица - его учредительными документами по сравнению с тем, как они определены в доверенности, в законе либо как они могут считаться очевидными из обстановки, в которой совершается сделка, и при ее совершении такое лицо или орган вышли за пределы этих ограничений, сделка может быть признана судом недействительной по иску лица, в интересах которого установлены ограничения, лишь в случаях, когда будет доказано, что другая сторона в сделке знала или заведомо должна была знать об указанных ограничениях.
Как следует из разъяснений, данных в п. 5 Постановления Пленума ВАС России от 14 мая 1998 г. N 9 "О некоторых вопросах применения статьи 174 Гражданского кодекса Российской Федерации при реализации органами юридических лиц полномочий на совершение сделок" <155>, обстоятельство того, что другая сторона в сделке знала или заведомо должна была знать об указанных ограничениях, входит в предмет доказывания по соответствующим делам; бремя доказывания этого обстоятельства возлагается на истца, заявившего иск о признании оспоримой сделки недействительной.
--------------------------------
<155> ВВАС РФ. 1998. N 7.

Общие положения о последствиях недействительности сделки закреплены в ст. 167 ГК РФ (см. комментарий к ст. 79 Закона).
5 - 6. Часть 1 п. 5 комментируемой статьи закрепляет обязанность лица, приобретшего в соответствии с акционерным соглашением право определять порядок голосования на общем собрании акционеров по акциям общества, выпуск эмиссионных ценных бумаг которого сопровождался регистрацией их проспекта, уведомить общество о таком приобретении в случае, если в результате такого приобретения это лицо самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицом или лицами прямо либо косвенно получает возможность распоряжаться более чем 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75% голосов по размещенным обыкновенным акциям общества (о понятии аффилированных лиц см. комментарий к ст. 93 Закона).
Введение данной нормы предопределено тем, что в ч. 12 ст. 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (в ред. Федерального закона от 5 января 2006 г. N 7-ФЗ) среди сведений, которые признаются сообщениями о существенных фактах, указаны сведения о включении в реестр акционеров эмитента акционера, владеющего не менее чем 5% обыкновенных акций эмитента, а также любом изменении, в результате которого доля принадлежащих этому акционеру таких акций стала более или менее 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75% размещенных обыкновенных акций (см. комментарий к ст. 92 Закона).
Федеральным законом от 3 июня 2009 г. N 115-ФЗ, который ввел комментируемую статью, сведения о случаях, указанных в ч. 1 п. 5 данной статьи, включены в перечень сведений, которые признаются сообщениями о существенных фактах. При этом Федеральным законом от 3 июня 2009 г. N 115-ФЗ в ст. 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" включены ч. 21 - 23, регламентирующие раскрытие информации в этих случаях.
Так, согласно ч. 21 указанной статьи лицо, приобретшее акции акционерного общества, выпуск эмиссионных ценных бумаг которого сопровождался регистрацией их проспекта, или право по соглашению с акционером определять порядок голосования по таким акциям на общем собрании акционеров, если в результате такого приобретения это лицо самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами прямо либо косвенно получает возможность распоряжаться более чем 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75% голосов по размещенным обыкновенным акциям акционерного общества, обязано раскрыть информацию о:
полном фирменном наименовании эмитента;
своем имени или наименовании;
количестве обыкновенных акций эмитента, которое данному лицу предоставляет возможность распоряжаться голосами на общем собрании акционеров, на дату возникновения обязанности направить уведомление;
дате возникновения обязанности осуществлять раскрытие информации.
В соответствии с ч. 22 указанной статьи указанная информация, предусмотренная частью двадцать первой настоящей статьи, раскрывается путем направления уведомления эмитенту указанных акций и в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее чем через пять дней со дня внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента возникновения права распоряжения голосами по акциям на общем собрании акционеров, в т.ч. на основании договора.
(Часть двадцать вторая введена Федеральным законом от 03.06.2009 N 115-ФЗ.)
В ч. 23 статьи предусмотрено, что в случае приобретения лицом права по соглашению с акционером определять порядок голосования по акциям акционерного общества, государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг которого осуществлялась регистрирующим органом, не являющимся федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и независимо от сопровождения выпуска эмиссионных ценных бумаг такого акционерного общества регистрацией их проспекта, если это лицо самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами прямо либо косвенно получает возможность распоряжаться более чем 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75% голосов по размещенным обыкновенным акциям акционерного общества, уведомление также должно быть направлено в такой регистрирующий орган.
В ч. 1 п. 5 комментируемой статьи также определен перечень сведений, указываемых в обязательном порядке в таком уведомлении. В ч. 2 данного пункта установлено, что такое уведомление должно быть направлено в течение пяти дней с момента возникновения соответствующей обязанности.
В п. 6 комментируемой статьи предусмотрено, что до даты направления указанного в п. 5 данной статьи уведомления лицо, обязанное направить уведомление, и лица, которым данное лицо в соответствии с заключенным акционерным соглашением вправе давать обязательные для исполнения указания о порядке голосования на общем собрании акционеров, имеют право голоса только по акциям, количество которых не превышает количество акций, принадлежавших данному лицу до возникновения у него обязанности направить такое уведомление. При этом все акции, принадлежащие данному лицу и указанным лицам, учитываются при определении кворума общего собрания акционеров. Иначе говоря, до даты направления указанного в п. 5 комментируемой статьи уведомления лицо, приобретшее в соответствии с акционерным соглашением право определять порядок голосования на общем собрании акционеров, реализовать это право не может.
7. Согласно ч. 1 п. 7 комментируемой статьи акционерным соглашением могут предусматриваться способы обеспечения исполнения обязательств, вытекающих из акционерного соглашения, и меры гражданско-правовой ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение таких обязательств. Примерный перечень видов таких способов и мер содержится непосредственно в ч. 2 данного пункта - возмещение причиненных нарушением соглашения убытков, взыскание неустойки (штрафа, пеней), выплата компенсации (твердой денежной суммы или суммы, подлежащей определению в порядке, указанном в акционерном соглашении). При применении норм п. 7 комментируемой статьи прежде всего должны учитываться положения гл. 23 "Обеспечение исполнения обязательств" и 25 "Ответственность за нарушение обязательств" части первой ГК РФ.
Как указано в ч. 2 п. 7 комментируемой статьи, права сторон акционерного соглашения, основанные на этом соглашении, в т.ч. права требовать применения иных мер ответственности в связи с нарушением акционерного соглашения, подлежат судебной защите. В закреплении данной нормы не видится особой необходимости, поскольку судебная защита гражданских прав определена в п. 1 ст. 1 части первой ГК РФ в качестве одного из основных начал гражданского законодательства. В соответствии с п. 1 ст. 11 данного Кодекса защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав осуществляет в соответствии с подведомственностью дел, установленной процессуальным законодательством, суд, арбитражный суд или третейский суд.